深圳给企业划定风险级别，最严重将被实施登记限制或禁入

A、B、C、D、E，给企业划定风险级别，然后根据级别来决定对企业的抽查比例和频次，近日，深圳开始试行企业信用风险分类管理。

深圳卫视&壹深圳客户端记者从最新一期《深圳市人民政府公报》获悉，深圳出台《深圳市市场监督管理局企业信用风险分类管理规定（试行）》，（以下简称《管理规定》），健全以“双随机、一公开”为基本手段、以重点监管为补充、以信用监管为基础的新型监管机制，推动信用监管改革。本办法自2021年8月9日起实施，有效期3年。

企业信用风险指标体系由经营与变更情况、登记与许可信息、处罚与负面名单、案件与投诉举报、评价与表彰记录等5个维度组成。各维度的具体指标项和权重实行动态管理，由市市场监管局对信用风险进行全方位评估，并根据应用结果进行校验、优化和调整。

根据信用风险指标体系5个维度的综合得分，企业风险等级分为5个级别：

（一）A＋级，综合得分在750分（不含750分）以上，表现为经营状况稳定，存续合规等风险发生概率低；

（二）A级，综合得分在671－750分之间，表现为经营状况稳定，存续合规等风险发生概率较低；

（三）B级，综合得分在601－670分之间，表现为成立年限较短，无许可经营项目，近期无行政处罚、行政奖励及相关领域认证评价记录等；

（四）C级，综合得分在555－600分之间，表现为成立年限较短，曾被列入或当前处于经营异常状态，面临一定的存续、合规风险；

（五）D级，综合得分在555分（不含555分）以下，表现为曾被列入或当前处于经营异常状态，面临严重的存续、合规风险。

企业有下列情形之一的，直接判定为E级企业：

（一）登记状态为“吊销”的；

（二）被依法责令停产停业、吊销营业执照或许可证、被除名、被责令关闭的。

《管理规定》还明确有下列情形之一的，企业的信用风险等级直接向高风险方向调整两个等级，但调整后的风险等级最高为D级。包括：

· 发生过重大安全生产事故的；

· 两年内发生过动产抵押且因拖欠金融机构贷款被依法制裁的；

· 被依法依规列入严重质量失信企业名单的；

· 被依法依规列入电子商务失信问题专项治理黑名单的；

· 被依法依规列入预付款消费逃逸名单的；

· 拒不执行行政处罚决定的；

· 连续两年无纳税、住房公积金缴存、社保缴纳记录的；

· 两年内发生知识产权领域严重失信行为的。

有下列情形之一的，企业的信用风险等级直接向高风险方向调整一个等级，但调整后的风险等级最高为D级。包括：

· 发生过安全生产事故，或有不良安全生产记录的；

· 有特种设备抽检、产品质量抽检、食品安全抽检、农产品监测、产品计量不合格记录的；

· 有消防检查不合格记录的；

· 有人力资源行政部门欠薪处罚（处理）记录的；

被依法依规列入专项资金违规失信名单的；

· 被依法依规列入海关失信企业名单的；

· 被依法依规列入失信药品零售企业名单的；

· 两年内控股股东、负责人和经营范围均发生变更的等。

风险级别决定“双随机、一公开”抽查比例、频次。

对于信用风险等级为A＋、A级的企业，可逐级降低“双随机、一公开”抽查比例和频次，被抽中的，可以采取书面检查、网络监测等非现场检查措施。

对于信用风险等级为B级的企业，按照常规的“双随机、一公开”抽查比例和频次开展有关工作，可以定期开展大数据监测。

对于信用风险等级为C、D级的企业，依照法律、法规和国家有关文件逐级提高“双随机、一公开”抽查比例和频次，被随机抽中的，依法实施现场检查。

对于信用风险等级为E级的企业属于非正常经营类别企业，不纳入“双随机、一公开”抽查范围，并依法对相关主体实施登记限制或禁入措施。

据悉，企业信用风险等级数据依托市政务信息资源共享交换平台，向各政府部门提供数据共享，在全市“双随机、一公开”监管、日常监管、许可审批、行政服务等业务中应用，并实现应用情况的数据反馈。市场监管部门将加强研究和分析企业信用风险分类状况与企业违法违规风险之间的正相关原理，并根据应用反馈情况，不断完善风险指标体系，逐步提升信用风险分类和风险预判的精准度。

记者 / 李璨

编辑 / 杨梦同